Inspecteur principal de la conformité des finances et des opérations

Description du poste

Poste : Inspecteur principal de la conformité des finances et des opérations (CP)

Service : Conformité des finances et des opérations

Lieu de travail : Montreal

Statut : Emploi permanent à plein temps (hybride)

Le titulaire du poste est chargé d’analyser et de vérifier de façon indépendante l’exactitude et l’intégralité des renseignements fournis par les sociétés membres dans le contexte des rapports réglementaires à déposer.

Principales responsabilités

• Effectuer, dans les bureaux des sociétés membres assignées, des inspections complexes des opérations;
   
• Dans le cadre du mandat d’inspection établi par le chef de la conformité des finances et des opérations, effectuer des recherches préliminaires et rassembler des renseignements pour les projets assignés; déterminer les politiques et les règlements applicables et examiner les rapports d’inspection et les documents de travail précédents;
   
• Planifier l’inspection d’une société membre. Ce travail consiste notamment à effectuer une évaluation des risques que présente la société et à déterminer dans quelle mesure il faut adapter l’inspection par rapport à la procédure d’inspection usuelle et à l’étendue habituelle des inspections. Le plan révisé est examiné par le chef responsable et est approuvé par le directeur;
   
• Examiner des procédures financières ou des procédures de gestion complexes pour déterminer si les contrôles internes sont adéquats;
   
• Interroger le personnel chargé de suivre les procédures;
   
• Rédiger des documents exposant le déroulement du travail, définir les objectifs des contrôles (d’après les exigences minimales définies), déterminer comment les objectifs de contrôle sont atteints et évaluer les risques possibles;
   
• Veiller au respect des exigences minimales en matière d’audit qui sont énoncées dans les Règles et les politiques de l’OCRI;
   
• Superviser les inspecteurs sur le terrain pour veiller à ce que les procédures d’inspection soient suivies adéquatement et dans les délais impartis.

Formation et expérience :

• Titre de comptable professionnel agréé;
   
• Expérience combinée de cinq à sept ans en ce qui concerne les pratiques d’audit du secteur financier au sein d’un cabinet comptable national et les services-conseils en gestion des risques d’entreprise, ou expérience semblable en gestion des risques dans une grande institution financière;
   
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada de CSI;
   
• Réussite de l’Examen d’aptitude pour les chefs des finances de CSI;
   
• Réussite du Cours fondamental pour les courtiers en valeurs mobilières de l’ICCA;
   
• Réussite du Cours d’initiation aux produits dérivés de CSI.

Aptitudes et compétences clés :

• Excellente compréhension des méthodes à utiliser pour consigner les processus, déterminer les contrôles internes correspondants et élaborer des tests appropriés pour vérifier la conformité;
   
• Bonne compréhension des objectifs du processus d’inspection;
   
• Maîtrise des techniques d’audit et d’inspection (entrevues, consignation des constatations, élaboration de protocoles de test pour déterminer l’étendue des tests à effectuer);
   
• Connaissance approfondie des Normes canadiennes d’audit et des Normes internationales d’information financière;
   
• Connaissance des pratiques de gestion des risques d’entreprise en vigueur dans les grandes institutions financières;
   
• Aptitude à communiquer des sujets complexes, à l’oral comme à l’écrit, de façon claire, concise, logique et détaillée et avec courtoisie, pour veiller à ce que les membres comprennent bien la situation et prennent les mesures qui s’imposent.

l’OCRI est un organisme pancanadien qui supervise l'ensemble des courtiers en valeurs mobilières et des activités de négociation sur les marchés du Canada. Ce poste exige la capacité de communiquer avec les employés des bureaux régionaux de l’OCRI et d'autres intervenants de l’OCRI partout au Canada. Par conséquent, la maîtrise des deux langues officielles du Canada (français et anglais) est souhaitable. En raison des fréquentes interactions tant à l’interne qu’à l’externe avec des parties anglophones, dont des membres, des clients, des représentants, des firmes, des autorités provinciales et territoriales en valeurs mobilières du Canada et des employés situés à l’extérieur du Québec, le poste requiert être complètement bilingue. 

l’OCRI remercie tous les candidats pour leur intérêt. Toutefois, nous communiquerons uniquement avec les candidats sélectionnés pour une entrevue.

l’OCRI s’engage à avoir recours à des pratiques d’emploi inclusives et accessibles. Nous offrons des mesures d’adaptation aux personnes handicapées. Si vous avez besoin de telles mesures, veuillez envoyer un courriel au Service des ressources humaines.